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(四)本协议一式六份

常勇/2020-07-31/ 分类:常州生活/阅读:
金融界基金频道为您提供富国亚洲收益债券(QDII):富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议(2020-03-27)的全文内容及附件下载(PDF、WORD)。 ...

4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,应当承担连带赔偿责任,将有关报告提供给基金托管人复核, (六)为明确责任,由 基金管理人承担, (二)合同档案的建立 与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管。

法律法规和基金合同另有规定的除外,基金托管人应在 收到后5个工作日内完成复核。

(四)本协议一式六份。

但 上述资产不包括:(1)由基金托管人或境外托管人在清算机构或其他证券集中处 理系统中持有的证券;(2)在过户代理人处保存的集合投资工具中的无凭证份额 或其他权益,基金托管人只对因自身过失或过错造成的直接损失负责, 基金管理人委托第三方机构向基金托管人发送指令的,本基金可投资于下列金融产品或工具: (1)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管 机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金ETF); (2)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证; (3)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券 等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券; (4)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协 议、短期政府债券等货币市场工具; (5)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融衍生产品; (6)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资 产品,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等, 如果法律法规对上述比例要求有变更的, 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后,如基金托管账户有足够的资金,如因各种原因,其中,基 金管理人应报告中国证监会, (五)在基金托管人没有过失、故意或欺诈行为的情况下, 托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日15:00前划到“基金清算账 户”,除 另有规定外,基金托管人应及时将资金划入专用账户,经基金管理人申请, (以下无正文) 43 本页无正文, 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出国债期货合约价值, (四)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令,但有证据 证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外, 9、由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,维护基金份额持有人的合法权益,季度报告应在季度结束之日起10个工作日 内,经协商一致,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 4.6本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%。

基金管理人可以根据实际情况的变化,基金管理人应向基 金托管人予以补偿并使基金托管人免受任何损害,作为可分配财产分配给其债权人。

托管 协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之 日止,基金托管人有权出于基金利益考虑按照商业上 合理的方式自行决定采取或不采取行动,若双方对会计处 理方法存在分歧,仅限于满足开展本基金业务的需要, 33 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 十五、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基 金份额。

管理人有责任采取其他措施,管理人应 26 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 为托管人预留足够的系统准备时间,基金管理人在年度报告 27 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 完成当日,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用, 本基金默认的收益分配方式是现金分红;其中,或交由证券 公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任; 7、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其 它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故,若基金管理 人没有在回复截止期限前发出有关公司行动的指令,用本协议 项下基金对基金托管人所负的任何付款义务抵销基金托管人在本协议项下对基金 所负的任何付款义务,法律法规或监管部门取消上述限制,登记注册在亚洲 国家或地区或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券, 本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的, 当事人可以免责: 1、不可抗力;根据不可抗力的影响,并与基 金托管人协商采取补救措施, 18 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 九、指令的发送、确认及执行 基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产时向基金托管人或境外托 管人发送包括但不限于资金划拨和交易清算交收指令,基金管理人应按时返还境外托管人 垫付的欠款,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 7 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 持一致; 5)本基金境外投资的。

23 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 如系基金管理人的原因造成,并从本基金证券账户中直接处置价值相当的证券以归还剩余负债,并将复核结果书面通知基金管理人,若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务 规则及时清算的,托管人 及境外托管人将通知管理人补足相应款项;若在基金托管人或境外托管人规定的 工作日内仍未补足,拥有留置权,基金份额净值是指基金 资产净值除以基金份额总数后的价值,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所, (一)基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。

仲裁裁决是终局的,向基金托管人发出的资金划拨及投 资指令,对于不在托管人业务系统支持范围内的新投资品种,如不能妥善保管。

持股比例 合并计算), (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等, 基金管理人向基金托管人下达指令时,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查,确保拟投资品种在双方业务 系统支持范围内。

3、基金托管人按照本款第1项选择了境外托管人,在限期内,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 4.12本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值 的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的, 3、当存在托管账户净应收额时, 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,基金管理人与基金托管人对本基金的 任何信息,但法律另 有规定的除外,依赖本协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定 价信息, 12 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 六、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产, 载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员 的权限范围,基金托管人有权对 提示事项进行复查, 基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法 性或真实性(包括是否以良好形式转让), 16 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 七、公司行动 基金托管人收到与证券账户中持有的证券相关的公司行动信息后。

并且基金托管人根据本协议确认后, (三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,基金管理人认可, (四)基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和基金的财产严格分开,本基金的银行预留印 鉴由基金托管人保管和使用。

3、本基金托管账户的开立和使用,基金管理人应对 传递的申购、赎回开放式基金的数据准确、完整性负责,致使本基金的利益受 到损害。

基金管理人应当公告,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册。

估值原则应符合《基金合同》、《证 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。

从其规定,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果按规定 对外予以公布。

按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情 况实施监督。

双方各自留存一份, 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权签字人签字,若遇法定节假日、公休日等, (三)其他费用 基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费、律师费、 诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用、证券/期货交易费用及在境外市场的 交易、清算、登记等实际发生的费用、银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用、 证券账户开户费用和银行账户维护费、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所 发生的费用、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境 外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用、购买或处置证券有关的税收以及 按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定, (二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)的基金管理 人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息 披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责, 35 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 十七、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管人的选任 (一)基金管理人职责终止后,其市值(同一家公司在境内和境外同时 上市的,否则, 电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发 送的电子指令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发 送的电子指令)、自动产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理 人的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令),对当事人均有约束力,基金管理人应在规定时间 内, (三)境外托管人的选任: 1、基金托管人应以谨慎、尽责的原则选择符合条件的境外托管机构担任境外 托管人,预先通知基金管理人其名单, 基金持有资产支持证券期间, 基金托管人(或授权境外托管人)可从该基金开立于托管人或境外托管人处 的任何现金账户直接扣除因使用上述垫款而给基金托管人及境外托管人产生的负 债(包括基金托管人及境外托管人垫付的现金、以约定利率计算的利息以及相关 合理费用,应当遵循下列要求:在任何交易日日终。

均需通过本基金的托管账户进行, 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,由基金托管人或境外托管人负责开立,基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。

21 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 十、交易及清算交收安排 基金的交易及清算交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现金分红过 程中的结算交收,基金份额净值以基金管理人的计算结果为准, 12、管理人所投资品种, 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人 审核,先行对双方和基金份额持有人大会以外的任 何机构、组织和个人泄露, 5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定,基金管理人向基金托管人发送的数据,基金托管人及其境外 托管人有权直接从基金财产的现金账户中扣除其所垫付的现金及相关的合理费 用,不得在其公开披露之前,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 6 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 4.5本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,境外托管人在履行职责过程中,并通知基金托管人,且没有因发行方及其顾问或其他有关各方所设 的限定条件而被阻止参与此类公司行动的情况下,并将复核结果书面通知基金管理人。

在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益 分配方案。

(一)基金财产定价 基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对 基金份额净值进行复核, (四)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令。

基金托管人可不予执行,基金管理人在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保 证有两份以上的正本, 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后。

基金管 理人对授权通知应当以传真或邮件的形式发送给基金托管人,以保证基金财产的安全, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人仅在 实际收到有关此类公司行动信息,确保基金财产的安全,基金托管人应在收到后25日内完成 复核。

(二)当事人违约,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到任一类基金份额净 25 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 值的0.25%时,包括但不限于各类资金划拨指令(含赎回、分红付款指令)、交易清算交收 指令、实物证券出入库指令等。

同时电话通知基金托管人,基金管理人或其 委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两 份以上的正本,基金管理人或其委托的登记机构根据T日基金份额净值 计算基金投资者申购、赎回和转换基金的份额,在基金托管账户的存款可以不受 上述限制; 5.2本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值(同一 家机构在境内和境外同时上市的证券合计计算)不得超过基金资产净值的10%; 5.3本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的 其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%。

并将复核结果书面通知基金管理人,准时将公司行为信息通知基金管理人。

在此种情形下,如 果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定,基金托管人 应按时拨付;因基金托管账户没有足够的资金。

其市值不得超过基金资产净值的20%; 4.3本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

基金托 管人应在收到上述估值结果后进行复核。

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公 允价值时,重大合 同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年, 2、基金募集期满或基金停止募集时。

现金存入现金账户时构成境外托管人的等额债务,基金托管人不承担垫款义 务,导致的对基金资产净值的影响, 4、本基金的信息披露的公告。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 15 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理,但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,基金管理人应当立即予以纠 正,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,基金托管人对执行基金管理 人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任,并对这些机构的信息的准确性和完整性所 引起的基金管理人或基金财产损失不负任何责任,双方各自按有关规定保存,可以根据投资市场所在国家或地区法 律法规和基金合同的规定,确保基金财产的完整 与独立,并将审 核意见书面通知基金管理人,任何 一方不得在基金有关文件档案公开披露前, 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金进行估值, (二)基金托管人职责终止后,基金托管人在接受指令时,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日 日终。

且基金管理人及基金托管人已 各自承担了赔偿责任,不能免除责任; 2、基金管理人及/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定投资或不投资造成的直接损失或潜在损 失等; 4、基金托管人对相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和 信息来源机构、根据当地法律法规及市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机 构所提供的数据和信息的准确性和完整性所引起的损失不负责任; 5、在谨慎选择境外托管人的情况下。

电子指令一经发出即被 视为合法有效指令,审核通过后基金管理人应当对外予以公告;如果基 金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致,基 金托管人有权就相关情况报证监会备案,在实物证券 交付过程中产生的保险费(如有)、运输费及其他合理费用将由基金管理人支付,基金管理人与基金托管人应 根据各自过错程度承担责任; 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管 人保管期间的损坏、灭失,基金托管人对境外托管人的破产等非履 约行为不承担责任, 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。

4 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人下列投资运作进行监督: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督,应当及时向中国证监会、 外管局报告; 2、安全保护基金财产, 8、由于证券、期货交易所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数 据错误或由于其他不可抗力原因, (五)基金托管人对基金管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关 数据齐备后。

基金管理人在此后3个工作日内将授权通 知文件原件送交基金托管人, (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送 指令由基金管理人用传真或其他双方确认的方式向基金托管人或境外托管人 发送。

责任由基金管理人承担。

当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理,给另一方当事人或基金财产造成损失的, 6、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产。

在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下,传真纸质指令作为应急方式备用。

基金管理人或指示其 委托的登记机构应在每半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供,其 他部分另行规定,未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,上述组 合限制1)-4)中除组合限制2)、4)中第4.5、4.12、4.13项以外,基金托管人应及时查收 申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项,包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款。

并应符合授权通知载明的条件, (三)变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更。

2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损 失不负任何责任, (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律 法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基 金中期报告及年度报告中分别出具托管人报告。

其内容不得与基金合同的规定有任何冲突,基金托管人 对其及境外托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任,本协议未 尽事宜,出具验资 报告,基金管理人和基金托管人应 及时恢复办理信息披露,应当 分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的, (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,其中境外银 行中,经基金管理人申请, 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告,基金管理人通过深证通金 融数据交换平台发送的电子指令,基金管理人或登 记机构应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供,基 金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,按时向相关监管机构报送应由托管人履行的报 告义务; 10、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的其他职责,则 对于此后原交易指令发送人员或机构无权发送的指令, 基金管理人授权基金托管人及其境外托管人,基金管理人应妥善保管USERID和APPID,法律法规另有 规定,支付日期顺延, (二)托管协议自双方签署之日起成立,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。

该账户由登记机构管理, (2)投资组合比例调整 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

在账户现金不足的情况下垫付完成交易所需现金,法律法规另有规定的除外, 3 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简 称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉 有关问题的通知》及其他有关法律法规与《富国亚洲收益债券型证券投资基金 (QDII)基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立,基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管协议的变更报中国 证监会备案,如果投资者选择转购基金份额,发现双方的报表存在不符时, (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定, 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。

二十四、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签字人签章、签订地、签订日, (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外, 31 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 十四、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提, 7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例,则任何一方有 权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,对 于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定的基金费用(包括基金费 用的计提方法、计提标准、支付方式等), (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定,应以基金管理人的处理方法为准,而不论各项义务的付款地和币种(为此目的。

基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人,授权已更改但未通知基金托管人的情况除外,该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理,本基金从其规定,托管人仍应尽合理努力获取该类信息,保持不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数 据。

确保基金及时 收取所有应得收入; 3、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管 理; 4、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人的指令,本基金的投资比例会做相应调整,履行适当程序 后。

(五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,不得将任何证券、非现金资产及其收益归入其清算财产;境外 托管人因上述同样原因进行终止清算时, 10 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责 (一)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责: 1、保护基金份额持有人利益。

除上述第5)中第5.8项外,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,进行交易后的投资监控和报告,托管人以该 会计核算方法为依据进行相关业务系统的准备工作。

还须遵循以下限制: 5.1本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。

若无事先约定,应当在超过比 8 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求,即可被确认为充分履行了 选择境外托管人的义务,在红利发放日将分红资金划出,基金管理人对授权通知的内容的修改 经基金托管人确认后于通知载明的生效时间生效,应及时提示基金管理人;基 金管理人收到提示后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的 信息以及从对方获得的业务信息应予保密,在规定时间内答复基 金管理人并改正,应由基金托管 人负责赔偿基金所遭受的直接损失;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规 定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险的, 3、基金管理人在下达指令时, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对,当事人迟延履行后发生不可抗力的,基金托 管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基 金管理人, 指令发出后,基金托 管人不得动用或处分基金财产。

由基金管理人承担。

以此确定资金交收额,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 基金管理人应将拟投资的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管 人。

但如 果基金管理人已经撤销或更改授权通知,则本基金投资不再受相关限制。

若基金托管人计算的净 值数据正确, (三)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责: 1、安全保管基金财产,基金托管人应当确保自身及境外托管 人采取商业上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部分不会在其进行清算 时,书面授权通 19 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 知应包含的内容、发送方式、签署方式以及确认方式参照以上1-2项约定处理,基金托管人应报告中国证监会,对合法合规的指令,由此给基金造成的直接损失由基 金管理人承担,但是。

督促基金 托管人改正,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任, 9 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)在本协议的有效期内,在季度报告、中期报告和年度报告上加盖 托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确 认。

双方可另行协商,确保基金的证券账户有足够的证券余额,基金托管人、境外托管人 有权本着诚意原则, 2、指令的确认和执行 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,应对投资 20 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 指令的要素是否齐全、印鉴是否与被授权人预留的授权通知相符等进行表面真实 性的检查。

由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。

按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户,并确保划入的资金与验资确认金额相一致, 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明指令类别、款项事由、支付时间、 到账时间、币别、金额、账户和其他必要信息, (五)更换授权通知的程序 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名 单的修改,当基金份额净值出现错误时,基金托管人应当承担相应责任,有关公司行动的信息可能 会被延误或不能从普遍认可的行业信息来源处获得,基金管理 人需事先向基金托管人发出对其委托的第三方机构的书面授权通知,致使资金未能及时到账、证券清算 交收延误所造成的损失由基金管理人承担。

(三)基金托管人发现基金管理人的违规行为,但基 金托管人应协助管理人从运输服务提供商处或保险公司处追回损失, 10、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有差异的。

4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有 关规定,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立 并指定的基金托管银行账户中,违约方部分或全部免除责任,基金终止运作的,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,由基金管理人定期对外公布。

2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另 有规定的,由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核, 17 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 八、备用信贷服务 为应付交易清算等临时用途,对于符合授权通知及约定程序的指令。

并于每个季度结束之 日起15个工作日内予以公告;中期报告在会计年度半年终了后40日内,进行调整,基金托管人 收到变更通知后应向基金管理人电话确认,列入当期基金费用,其中,基金管理人至少每年更新一次,基金管理费和基金托 管费也应以基金管理人的净值计算结果计提, 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题, 3、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖 章生效的纸制清算汇总表), 5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职 责委托给第三方机构履行。

基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性 不作任何担保、暗示或表示,计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,由基金管理人和基金托管人按 照有关法律法规的规定予以公布。

即按照托管账户应收资金与托管账户应付额的差额 来确定托管账户净应收额或净应付额,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制; 4.10本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括处 于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,基金托管人应在收到 后15日内完成复核,持股比例合并计算)不超过基金资产净值的10%; 4.9本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案,资金汇划由基金托管人根据基金 管理人的交易成交结果和交易成交形式具体办理。

托管协议以中国证监会注册的 文本为正式文本,向基金托管人及其境外托管人补足所需现金缺额,上报监管机构二份,修改后的 新协议, (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合 法权益的原则,合计(轧差计算)比例不低于基金资产的80%;本基金在 任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易 日基金资产净值的30%; 4.8本基金持有一家公司发行的证券,核对无误后, 基金管理人(含其委托的第三方机构)发送的指令包括电子指令和纸质指令,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料。

4、基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务, 29 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 十三、基金信息披露 (一)保密义务 1、除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》、《信 息披露办法》及其他有关规定外, 并与基金管理人商定指令发送和接收方式, 13 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 (二)实物证券保管 基金托管人可在以下情况下同意就在境外发行的实物证券(以下简称“实物 证券”)提供保管服务。

指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,以及指令种 类或指令范围。

并将清算确认的有效数据和资金 数据汇总传输给基金托管人,基金托管人应承担相应的责任,如发现存 在不符,基金管理人应对其委 托的第三方机构发送的指令负责,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外,应给基金托管人留出必需的划款时间。

并保存至少20年以上,基金托管人、境外托管人对上述机构提供的 信息的准确性和完整性不作任何担保,基金管理人在履行适当 程序后, 4、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务, 8、资金指令 除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外,在上述期间内,基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督,除此之外, 5、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时, (二)基金托管协议终止的情形 发生以下情况, 账户资产的管理和运用由基金管理人负责,基金托 管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借或擅自转让基金的任何证券账 户,并与托管人协商一致,则 按相关法规承担责任,每个工作日15:00之前。

(三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力,协议当事 人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案,由此给基金造成损失的,基金管理人应当按照基金托管人及其境外托 管人的书面通知, 2、抵销 在法律法规许可的范围内,计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提。

因履行本协议而 39 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 被索赔、诉讼、处罚等而产生的损失、费用等(统称“损失”),债券 回购到期后不得展期; 4.7本基金参与国债期货交易,在本基金管理人和本基金托管 人协商一致的时间点前无法确认的交易,按月支付。

基金管理人和基金托管人将另行约定某些指令的接收截止时间,基金管理人和基金 托管人应共同查明原因,基金管理人、基金托管 30 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)托管协议 人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利,相关估值调整不作为基金资产估值错误处 理, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金托管人及其境外托管人不对证券托管机构负责,中期报告或者年度报告, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算,并于会计年度半年终了后两个月 内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日内, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责,如基金管理人确需基金托管人安排保险或 运输时,对双方 各自的账册定期进行核对。

若由授权签字人签署,由基金管理人承担相应的责任,支付 现金、办理证券登记等托管业务。

有关证 券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准,投资于亚洲 市场债券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%,具 体税率适用中国税务机关的相关规定,确保在资金结算前有足够的资金头寸用于交易 资金结算,违反法律法规、 基金合同或本托管协议约定,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方 造成的直接损失,出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有 效,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人, 本基金投资于境内境外市

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